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姚志明律師

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执业十余年,专注債權債務领域研究。中央广播《华夏之声》特邀嘉宾律师,北京盈科全球总部股權合伙人

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股權質押对所擔保债权范围的效力

來源:華律網整理 2019-03-31 6394 人看過
股權質押的效力,是股權質押制度的核心内容。股權质权的效力是指质权人就質押股權在擔保债范围内优先受偿的效力及质权对質押股權上存在的其他权利的限制和影响力。

一、股權質押对所擔保债权范围的效力

因权利質押,法律未作特别规定的,准用动产质权的有关规定,所以与动产质权相同,股權质权所擔保的债权范围,一般由当事人在質押合同中约定。我国《擔保法》第67条规定,“質押擔保的范围包括主债权及利息、違約金、損害賠償金、質物保管費用和實現質權的費用”。

法律对質押擔保范围的规定,有两方面的作用:一是为当事人约定擔保范围提供参考,或者说提供范本;二是在当事人对質押擔保范围未作约定或约定不明时,援以适用。但法律对質押擔保范围的规定,属于任意性规范,当事人在约定时,可予以增删。当事人在合同中对擔保范围所作的约定与法律规定不一致时,应从其约定。

二、股權质权对质物的效力

股權质权对质物的效力范围,一般应包括:

(1)质物。即出质股權。质物是质权的行使对象,当然属于质权的效力范围。

(2)孳息。即出质股權所生之利益。主要指股息、红利、公司的盈余公配等。我国《擔保法》第68条规定,“质权人有权收取质物所生的孳息。”但该条之规定,仍是一种任意性规范,“質押合同另有约定的,按照约定”。

三、股權质权对质权人的效力

股權质权对质权人的效力,是指股權質押合同对质权人所生之权利和义务。首先,股權质权人所享有的权利,一般应包括:

(1)优先受偿权。质权人可就出质股權的价值优先受偿。这是质权人最重要的权利。这种优先受偿权主要体现在:第一,质权人就出质股權之价值优先于出质人的其他債權人受清偿。第二,质权人就出质股權优先于后位的质权人优先受清偿。

我国《擔保法》以转移占有为动产质权之生效要件和对抗要件,故可以认为,在动产上设定两个或两个以上质权是不允许的。但对股權質押,我国《擔保法》并未要求必须转移占有,而是以进行登记为生效要件和对抗要件,所以在股權上设立两个或两个以上质权是可行的,而且,只要后位质权的当事人同意也应允许,以尊重当事人缔约上的意思自治,充分发挥股權的擔保功能。第三,质权人就出质股權所生之孳息,有优先受偿权。根据我国《擔保法》第68条第2款之规定,质物之孳息,应先充抵收取孳息的费用,而后才能用于清偿质权人之债权。

(2)物上代位權。因出质股權灭失或其他原因而得有賠償金或代替物时,质权及于该賠償金或代替物。我国《擔保法》第73条规定,质物灭失所得的賠償金,应当作为出质财产。

(3)质权保全权。质权保全权,又被称为预行拍卖质物权。是指因质物有败坏之虞,或其价值有明显减少的可能,足以害及质权人的权利时,质权人得预行处分质物,以所得价金提前清偿所擔保的债权或代充质物。对股權质权,因股權价值的不稳定性,使股權价值易受市场行情和公司经营状况的影响而发生较大变化,尤其对股票,此倾向更甚。所以股權质权人所享有的质权保全权,对确保其债权的安全极为重要。

四、股權质权对出质人之效力

出质人以其拥有的股權出质后,该股權作为债权之擔保物,在其上设有擔保物权,出质人的某些权利因此受到限制,但出质人仍然是股權的拥有者,其股東地位并未发生变化,故而出质人就出质股權仍享以下权利:

(1)出质股權的表决权。对出质股權的表决权,究竟由谁行使,国外有不同观点,其一认为出质股權的表决权应由出质人行使,另一种观点认为抵押权人不得妨害股東表决权之行使,但应将作为抵押权标的的股份交付于有信用的第三人。笔者认为,股權的表决权是股東特有的权利,非持有股東之委托,他人不得代为行使。即使在股權質押期间,也不能例外。我国《擔保法》和《公司法》对此均未作出规定。但依照我国《擔保法》,股權質押并不以转移占有为必须,而是以質押登记为生效要件和对抗要件。質押登记只是将股權出质的事实加以记载,其目的是限制出质股權的转让和以此登记对抗第三人,而不是对股東名册加以变更。在股東名册上,股東仍是出质人。据此,可以推断,出质股權的表决权,应由出质人直接行使。

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引用法條:
[1]《擔保法》第六十七条
[2]《擔保法司法解释全文》第三十八条
特邀律師:
姚志明律師 北京朝陽區

姚志明律師,执业十余年,中共党员,北京市盈科律师事务所股權高级合伙人,北京市某区人民法院特邀调解员,北京市律师协会职务犯罪预防与辩护专业委员会委员,北京市盈科律师事务所刑事法律事务部副主任,多家大型知名企事业单位及上市公司顾问律师,司法部下属“法制网”点评律师,央视《奋斗》栏目特邀嘉宾,2017年及2018年度连续被评为北京市盈科律师事务所优秀律师,获得北京市朝阳区律师协会颁发的“特殊贡献奖”。詳細>>

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